日証協、moomoo証券とキャピタル・パートナーズ証券に過怠金処分と改善報告の徴求

2026/09/16

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官庁・規制
東証・大阪取引所、moomoo証券に戒告処分　NISA誤表示や管理不備で　営業優先で法令遵守を軽視
2026/08/26
分野：
ビジネス（証券）市場規制
企業
関東財務局、moomoo証券に一部業務停止命令 NISA対象外商品の不適切販売など多数の法令違反
2026/06/19
分野：
ビジネス（投資運用・助言・代理業）行政手続コーポレートガバナンス体制
官庁・規制
関東財務局、キャピタル・パートナーズ証券に一部業務停止命令　トルコ・リラ債の不適切勧誘で
2026/06/12
分野：
ビジネス（証券）法務相談（金融商品取引）ビジネス（投資運用・助言・代理業）
官庁・規制
証券取引等監視委、moomoo証券への検査結果に基づく行政処分を勧告　業容拡大を優先し法令遵守を軽視と判断
2026/06/05
分野：
ビジネス（証券）
官庁・規制
証券取引等監視委、キャピタル・パートナーズ証券などに対する検査結果に基づく勧告
2026/05/29
分野：
ビジネス（証券）法務相談（金融商品取引）ビジネス（投資運用・助言・代理業）